雷達財經(jīng)雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

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隨著證監(jiān)會的行政處罰落地，*ST紫晶因觸及重大違法退市標準，即將從科創(chuàng)板摘牌。

4月21日，*ST紫晶披露的《行政處罰決定書》顯示，因存在欺詐發(fā)行行為、信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對*ST紫晶責令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對時任公司實際控制人之一、董事長鄭穆等多名高管及公司人員給予警告，并分別處以2164.26萬元-50萬元不等罰款。同時，證監(jiān)會還對鄭穆采取終身市場禁入措施。

同一日，上交所緊跟證監(jiān)會的步伐，下發(fā)了《關于擬終止廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司股票上市的事先告知書》提到：根據(jù)《行政處罰決定書》，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。

其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對外擔保，構成2005 年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。根據(jù)《決定書》認定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂、2020 年12月修訂）》第12.2.2 條第（一）項規(guī)定的重大違法行為，將被實施重大違法強制退市。

上交所將根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.2.2條和第12.2.8條的規(guī)定，對*ST紫晶股票作出終止上市的決定。如*ST紫晶申請聽證，應當在收到本通知后5個交易日內(nèi)，向上交所提交載明申請聽證事項及申辯理由的書面聽證申請。

在*ST紫晶走向退市的同時，證監(jiān)會也公開發(fā)聲，為投資者保護工作保駕護航。

證監(jiān)會有關部門負責人答記者問強調(diào)，證監(jiān)會貫徹“零容忍”要求，對*ST澤達和*ST紫晶所涉中介機構開展“一案雙查”。

在*ST紫晶案中，對中信建投、容誠會計師事務所、致同會計師事務所、廣東恒益律師事務所等中介機構啟動了相關調(diào)查工作，后續(xù)將根據(jù)其在相關執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。

證監(jiān)會指出，中信建投作為*ST紫晶申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構和主承銷商，與其他中介機構正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設立先行賠付專項基金（上述金額為公司初步估算結果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整），用于先行賠付適格投資者的投資損失。先行賠付可以高效、快捷地解決*ST紫晶案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護自身合法權益。

吳立駿律師告訴雷達財經(jīng)，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可索賠。凡是在2021年4月29日持有或者2022年2月11日持有*ST紫晶股票的投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：01）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，*ST紫晶成立于2010年，于2020年2月26日在科創(chuàng)板上市，是一家以從事軟件和信息技術服務業(yè)為主的企業(yè)。

根據(jù)公告，*ST紫晶股票自2023年4月24日（星期一）開市起停牌。后續(xù)公司可以根據(jù)規(guī)定申請聽證，提出陳述和申辯。若公司股票被終止上市，自交易所公告對公司股票作出終止上市的決定之日后5 個交易日屆滿的下一交易日起，公司股票復牌并進入退市整理期，并在股票簡稱前冠以“退市”標識，退市整理期的交易期限為15 個交易日。交易所將在退市整理期屆滿后5個交易日內(nèi)對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

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